1公告基本信息

基金名稱	中?；旄募t利主題精選靈活配置混合型證券投資基金
基金簡稱	中?；旄募t利混合
基金主代碼	001574
基金運作方式	契約型開放式
基金合同生效日	2015年11月11日
基金管理人名稱	中海基金管理有限公司
基金托管人名稱	中國農業(yè)銀行股份有限公司
基金注冊登記機構名稱	中海基金管理有限公司
公告依據	《中?；旄募t利主題精選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》和《中海混改紅利主題精選靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》
申購起始日	2016年1月8日
贖回起始日	2016年1月8日
轉換轉入起始日	2016年1月8日
轉換轉出起始日	2016年1月8日

注：（1）本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。本基金轉換業(yè)務適用于所有持有本基金管理人管理的開放式證券投資基金且該基金已開通轉換業(yè)務的基金份額持有人。

（2）本基金轉換業(yè)務適用于本公司旗下中海優(yōu)質成長證券投資基金（前端代碼：398001）、中海分紅增利混合型證券投資基金（前端代碼：398011）、中海能源策略混合型證券投資基金（基金代碼：398021）、中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金(基金代碼：395001)、中海藍籌靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：398031）、中海量化策略混合型證券投資基金（基金代碼：398041）、中海上證50指數增強型證券投資基金（基金代碼：399001）、中海貨幣市場證券投資基金（基金代碼：A級392001，B 級392002）、中海環(huán)保新能源主題靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：398051）、中海增強收益?zhèn)妥C券投資基金（基金代碼：A類395011，C類395012）、中海消費主題精選混合型證券投資基金（基金代碼：398061）、中海醫(yī)療保健主題股票型證券投資基金（基金代碼：399011）、中海優(yōu)勢精選靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：393001）、中?？赊D換債券債券型證券投資基金（基金代碼：A類000003，C類000004）、中海安鑫保本混合型證券投資基金（基金代碼：000166）、中海純債債券型證券投資基金（基金代碼：A類000298，C類000299）、中海積極收益靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：000597）、中海醫(yī)藥健康產業(yè)精選靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：A類000878，C類000879）、中?；堇儌旨墏妥C券投資基金(基金代碼：A類000317、B類000318)、中海合鑫靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：001005）、中海積極增利靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：001279）、中海進取收益靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：001252）、中海中鑫靈活配置混合型證券投資基金(基金代碼：002110)及本基金之間的在前端收費模式下的基金轉換。

 

 

2 日常申購、贖回（轉換）業(yè)務的辦理時間

本基金日常申購、贖回業(yè)務的開放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購和贖回時除外）。由于各基金銷售機構系統(tǒng)及業(yè)務安排等原因，開放日的具體交易時間可能有所不同，投資者應參照各基金銷售機構的具體規(guī)定。投資者T日申請基金轉換成功后，注冊登記機構將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉出基金份額、增加轉入基金份額的權益登記手續(xù)。一般情況下，投資者自T＋2工作日起有權贖回轉入部分的基金份額。

3 日常申購業(yè)務

3.1 申購金額限制

1、通過代銷機構單筆最低申購金額及追加最低金額為人民幣10元，各銷售機構對申購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準；通過本基金管理人網上直銷平臺單筆申購最低金額為人民幣10元；通過本基金管理人直銷柜臺單筆最低申購金額為人民幣100,000元，追加申購單筆最低金額為人民幣10,000元。

2、投資者將當期分配的基金收益轉為基金份額時，不受最低申購金額的限制。

3、投資者可多次申購，對單個投資者累計持有基金份額的比例或數量不設上限限制。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

 

3.2 申購費率

本基金申購費率隨申購金額的增加而遞減。

3.2.1 前端收費

注：（1）本基金對通過直銷中心申購本基金份額的養(yǎng)老金客戶等特定投資群體實施差別的申購費率，詳見本基金招募說明書。

（2）基金管理人可以在《基金合同》約定的范圍內調整費率或收費方式，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體公告。

（3）基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對基金投資者適當調低基金申購費率，并進行公告。

 

3.3 其他與申購相關的事項

基金管理人可以根據市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述對申購金額的數量限制，基金管理人必須在調整生效前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。

4 日常贖回業(yè)務

4.1 贖回份額限制

基金投資者可將其全部或部分基金份額贖回，單筆最低贖回份額為1份（除非該賬戶在銷售機構或網點托管的基金份額余額不足1份）；若某筆贖回或轉換導致持有人在該銷售機構或網點托管的基金份額余額少于1份，剩余部分基金份額必須一起贖回，即交易賬戶最低基金份額為1份。

4.2 贖回費率

本基金贖回費率隨贖回基金份額持有時間的增加而遞減。

注：（1）1個月=30日

（2）基金管理人可以在《基金合同》約定的范圍內調整費率或收費方式，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體公告。

（3）基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對基金投資者適當調低基金贖回費率，并進行公告。

 

4.3 其他與贖回相關的事項

基金管理人可以根據市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述對贖回份額的數量限制，基金管理人必須在調整生效前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。

5 日常轉換業(yè)務

5.1 轉換費率

（1）基金轉換費用包括轉出基金的贖回費和基金轉換申購補差費兩部分。

基金轉換申購費補差按轉入基金與轉出基金之間申購費率的差額計算收取，具體計算公式如下：

基金轉換申購補差費率 = max [（轉入基金的申購費率-轉出基金的申購費率），0 ]，即轉入基金申購費率高于轉出基金申購費率時，基金轉換申購補差費率為轉入基金與轉出基金的申購費率之差；如轉入基金申購費率不高于（含等于或小于）轉出基金申購費率時，基金轉換申購補差費率為零。

（2）基金管理人可以根據市場情況在不違背有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調整上述收費方式和費率水平，但最遲應于新收費辦法開始實施日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。

（3）基金轉換的計算公式

①中海貨幣市場證券投資基金轉換為中海旗下其他開放式基金時，計算公式如下：

凈轉入金額＝B×C /（1+G）+F

轉換補差費＝[B×C/(1+G)]×G

轉入份額＝凈轉入金額/轉換申請當日轉入基金的基金份額凈值

其中：  B為轉出基金份額    

C為轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值

G為基金轉換申購補差費率

F為貨幣市場基金轉出的基金份額按比例結轉的賬戶當前累計未付收益

注：轉入份額的計算結果保留到小數點后2位，小數點后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產記入基金財產。

②中海旗下除中海貨幣市場證券投資基金外的其他開放式基金轉換為旗下其他任意基金時，計算公式如下：   

凈轉入金額＝B×C×(1-D)/(1+G)

轉出基金贖回費＝B×C×D

轉換補差費＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G

轉入份額＝凈轉入金額/轉換申請當日轉入基金的基金份額凈值

其中： B為轉出基金份額

C為轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值

D為轉出基金贖回費率

G為基金轉換申購補差費率

注：轉入份額的計算結果保留到小數點后2位，小數點后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產記入基金財產。

（4）舉例

①某基金份額持有人申請將已持有的中海貨幣市場證券投資基金A級10萬份轉換為本基金，轉換當日轉出基金的份額凈值為1.000元，假設轉入基金的份額凈值為1.288元，對應贖回費率為0，轉出基金申購費率為0，轉入基金對應申購費率1.50%，則申購補差費率為1.50%，中海貨幣市場證券投資基金轉出的基金份額按比例結轉的賬戶當前累計未付收益為100元，則轉換所得份額為：

凈轉入金額＝100,000×1.000 /（1+1.50%）+100.00=98,622.17（元）

轉換補差費＝[100,000×1.000 /（1+1.50%）]×1.50%=1477.83（元）

轉入份額＝98,622.17/1.288=76,570.01（份）

②某基金份額持有人申請將已持有3個月的本基金10萬份轉換為中海優(yōu)質成長證券投資基金。假設轉換當日轉出基金份額凈值為1.288元，轉入基金的份額凈值為1.088元，對應贖回費率為0.50%，轉出基金對應申購費率為1.50%，轉入基金對應申購費率1.20%，申購補差費率為0%。則轉換所得份額為：

凈轉入金額＝100,000×1.288×(1-0.50%)/(1+0%) =128,156.00（元）

轉出基金贖回費＝100,000×1.288×0.50%= 644.00（元）

轉換補差費＝[100,000×1.288×(1-0.50%)/(1+0%)]×0%=0（元）

轉入份額＝128,156.00/1.088=117,790.44（份）

 

5.2 其他與轉換相關的事項

（1）基金轉換只能在同一銷售機構辦理，且該銷售機構須同時代理轉出基金及轉入基金的銷售；

（2）基金轉換以基金份額為單位進行申請，轉換費計算采用單筆計算法。投資者在T日多次轉換的，單筆計算轉換費，不按照轉換的總份額計算其轉換費用；

（3）“定向轉換”原則，即投資者必須指明基金轉換的方向，明確指出轉出基金和轉入基金的名稱；

（4）基金轉換采取“未知價法”，即基金的轉換價格以轉換申請受理當日各轉出、轉入基金的份額資產凈值為基準進行計算；

（5）基金份額在轉換后，持有時間將重新計算；

（6）基金份額持有人可將其所持任一開放式基金的全部或部分基金份額轉換成任何其他開放式基金的基金份額，單筆轉出最低申請份額為10份。

當某筆轉換業(yè)務導致投資者基金賬戶內余額小于轉出基金的《基金合同》和《招募說明書》中“最低持有份額”的相關條款規(guī)定時，剩余部分的基金份額將被強制贖回或降級。

如投資者申請全額轉出其持有的中海貨幣市場證券投資基金余額，或部分轉出其持有的中海貨幣市場證券投資基金余額且賬戶當前累計未付收益為負時，本基金管理人將自動按比例結轉賬戶當前累計未付收益，該收益將一并計入轉出金額以折算轉入基金份額；

（7）單個開放日基金凈贖回份額及凈轉換轉出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉出視同基金贖回，基金管理人可根據基金資產組合情況決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確認；在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延；

（8）投資者辦理基金轉換業(yè)務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉入方的基金必須處于可申購狀態(tài)；

（9）投資者只能在前端收費模式下進行基金轉換；

（10）出現下列情況之一時，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉換申請：

①不可抗力的原因導致基金無法正常運作；

②證券交易場所在交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；

③因市場劇烈波動或其它原因而出現連續(xù)巨額贖回，基金管理人認為有必要暫停接受該基金份額的轉出申請；

④法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監(jiān)會批準的特殊情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案并于規(guī)定期限內在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉換時，基金管理人應最遲提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登重新開放基金轉換的公告。

 

6 基金銷售機構

6.1 場外銷售機構

6.1.1 直銷機構

（1）中海基金管理有限公司

住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號2905-2908室及30層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號2905-2908室及30層

法定代表人：黃鵬

電話：021-68419518

傳真：021-68419328

聯系人：周穎

客戶服務電話：400-888-9788（免長途話費）或021-38789788

公司網址：walchak-poured-walls.com

（2）中?；鸸芾碛邢薰颈本┓止?/span>

住所：北京市西城區(qū)復興門內大街158號遠洋大廈F218

辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街158號遠洋大廈F218

負責人：李想

電話：010-66493583

傳真：010-66425292

聯系人：鄒意

客戶服務電話：400-888-9788（免長途話費）

公司網站：walchak-poured-walls.com

6.1.2 場外代銷機構

中國農業(yè)銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、國聯證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、東吳證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、信達證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、天相投資顧問有限公司、中信證券（山東）有限責任公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、中信期貨有限公司、中國國際金融股份有限公司、華龍證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、金元證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、聯訊證券股份有限公司、杭州數米基金銷售有限公司、深圳眾祿金融控股股份有限公司、上海長量基金銷售投資顧問有限公司、諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司、和訊信息科技有限公司、上海天天基金銷售有限公司、萬銀財富（北京）基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司（不包含轉換）、浙江同花順基金銷售有限公司、中期資產管理有限公司、浙江金觀誠財富管理有限公司、上海匯付金融服務有限公司、上海陸金所資產管理有限公司（不包含轉換）、上海利得基金銷售有限公司、泰誠財富基金銷售（大連）有限公司、北京樂融多源投資咨詢有限公司、大泰金石投資管理有限公司、深圳富濟財富管理有限公司、上海凱石財富基金銷售有限公司、珠海盈米財富管理有限公司、奕豐科技服務（深圳）前海有限公司。

6.2 場內銷售機構

無

7 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

從2016年1月8日起，基金管理人將通過中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體、基金管理人網站等媒介公布上一個基金開放日(證券交易所交易日)的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

8 其他需要提示的事項

1、本公告僅對本基金開放日常申購和贖回的有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀2015年9月30日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和本公司網站（walchak-poured-walls.com）上的《中海混改紅利主題精選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》和《中?；旄募t利主題精選靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》等法律文件。

2、投資者可撥打本公司的客戶服務電話（400-888-9788）了解本基金申購和贖回事宜，亦可通過本公司網站（walchak-poured-walls.com）下載基金業(yè)務表格和了解基金業(yè)務相關事宜。

3、本基金成立后的30個工作日內，本公司將向投資者寄送包含基金賬戶信息在內的對賬單；每季度結束后20個工作日內，基金管理人將向該季度發(fā)生過交易的定制紙質對賬單的投資者郵寄該季度對賬單；每年度結束后30個工作日內，向所有定制紙質對賬單的基金份額持有人寄送年度對賬單。

本公司提示，凡未收到上述資料的投資者，請速與本公司客戶服務中心聯系。在確認基金份額持有人聯系方式完整無誤后，本公司將免費補寄上述資料。

4、有關本基金開放日常申購、贖回及轉換業(yè)務的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。

5、本公告的解釋權歸本公司所有。

 

 

 

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2016年1月7日