為貫徹落實黨的十九大精神，堅持以人民為中心的發(fā)展思想，進(jìn)一步做好科創(chuàng)板投資者教育保護(hù)工作，切實維護(hù)廣大投資者合法權(quán)益，上海市基金同業(yè)公會根據(jù)中國證監(jiān)會和上海證監(jiān)局統(tǒng)一部署及工作要求，展開了以“走進(jìn)科創(chuàng)，你我同行”為主題的投資者教育專項活動。本次活動旨在引導(dǎo)廣大投資者正確認(rèn)識科創(chuàng)板設(shè)立及注冊制試點(diǎn)改革，穩(wěn)定市場預(yù)期，理性參與科創(chuàng)板投資。

本期小海帶領(lǐng)大家一起走進(jìn)科創(chuàng)板，說說在證券公司開通客戶科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的相關(guān)注意事項吧~

問：想?yún)⑴c科創(chuàng)板股票交易的投資者何時能開始申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限？

答：今年3月1日，上海證券交易所正式公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》（以下簡稱《交易特別規(guī)定》），已明確個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件?？苿?chuàng)板股票交易權(quán)限的開通方式與港股通基本一致，符合科創(chuàng)板股票適當(dāng)性條件的投資者現(xiàn)在就可以申請開通相關(guān)權(quán)限。投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無需在中國結(jié)算開立新的證券賬戶。會員也無需向上海證券交易所申請辦理其他手續(xù)。

根據(jù)規(guī)則，個人投資者參與科創(chuàng)板投資有兩個門檻，一要申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元；二要參與證券交易24個月以上。

問：《交易特別規(guī)定》中規(guī)定的科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件如何認(rèn)定？

答：個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)符合《交易特別規(guī)定》中規(guī)定的適當(dāng)性條件等要求，其具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）關(guān)于證券賬戶及資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)的認(rèn)定

1、可用于計算個人投資者資產(chǎn)的證券賬戶，應(yīng)為中國結(jié)算開立的證券賬戶，以及投資者在證券公司開立的賬戶。中國結(jié)算開立的賬戶包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國結(jié)算根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶?？捎糜谟嬎阃顿Y者資產(chǎn)的資金賬戶，包括客戶交易結(jié)算資金賬戶、股票期權(quán)保證金賬戶等。

2、中國結(jié)算開立的證券賬戶內(nèi)的下列資產(chǎn)可計入投資者資產(chǎn)：股票，包括A股、B股、優(yōu)先股、通過港股通買入的港股和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票；公募基金份額；債券；資產(chǎn)支持證券；資產(chǎn)管理計劃份額；股票期權(quán)合約，其中權(quán)利倉合約按照結(jié)算價計增資產(chǎn)，義務(wù)倉合約按照結(jié)算價計減資產(chǎn)；本所認(rèn)定的其他證券資產(chǎn)。

3、投資者在證券公司開立的賬戶的下列資產(chǎn)可計入投資者資產(chǎn)：公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產(chǎn)品、貴金屬資產(chǎn)等。

4、 資金賬戶內(nèi)的下列資產(chǎn)可計入投資者資產(chǎn)：客戶交易結(jié)算資金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金；股票期權(quán)保證金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金，包括義務(wù)倉對應(yīng)的保證金；本所認(rèn)定的其他資金資產(chǎn)。

5、計算各類融資類業(yè)務(wù)相關(guān)資產(chǎn)時，應(yīng)按照凈資產(chǎn)計算，不包括融入的證券和資金。

（二）關(guān)于參與證券交易經(jīng)驗的認(rèn)定

個人投資者參與A股、B股和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票交易的，均可計入其參與證券交易的時間。相關(guān)交易經(jīng)歷自投資者本人一碼通下任一證券賬戶在上海、深圳證券交易所及股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)生首次交易起算。首次交易日期可通過證券公司向中國結(jié)算查詢。

符合法律法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者，可以直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限，無需滿足上述資產(chǎn)和交易經(jīng)驗的條件。

【會員在為投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限時，應(yīng)當(dāng)要求首次委托買入科創(chuàng)板股票的客戶，以紙面或電子形式簽署科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險揭示書，風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)具備《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險揭示書必備條款》規(guī)定的內(nèi)容，充分揭示科創(chuàng)板的主要風(fēng)險特征?！?span lang="EN-US">

特別提醒：投資者在開通權(quán)限和參與交易前，請認(rèn)真閱讀有關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，充分知悉和了解風(fēng)險事項，理性參與。