直銷業(yè)務(wù)指南

中?;鸸芾碛邢薰局变N業(yè)務(wù)指南(以下簡稱“本指南”)僅適用于通過中海基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)直銷中心辦理的本公司旗下開放式證券投資基金的直銷業(yè)務(wù)。    

本指南僅為解釋與說明之目的,供投資者參考,不作為本公司對外承擔(dān)法律責(zé)任的依據(jù)。投資者應(yīng)仔細(xì)閱讀本公司旗下開放式證券投資基金的《基金合同》、《招募說明書》及《開放式證券投資基金業(yè)務(wù)規(guī)則》。    

本公司保留對本指南的最終解釋權(quán),并有權(quán)對其進(jìn)行修訂。
一、常規(guī)業(yè)務(wù)(開戶/賬戶登記、認(rèn)/申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換以及修改分紅方式)
1、投資者在開戶時(shí)須攜帶以下資料。
(一)機(jī)構(gòu)投資者在開戶時(shí)須攜帶以下資料:
1)填制完全的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表(機(jī)構(gòu)版)》(此項(xiàng)加蓋公章、法人章+經(jīng)辦人簽字,一式兩份);    

(2)出示工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人三證合一營業(yè)執(zhí)照(副本)(此項(xiàng)加蓋公章);    
(3)公司實(shí)際控制人(或股東)為機(jī)構(gòu)的需提供股東營業(yè)執(zhí)照(或工商信息公示管理系統(tǒng)上的股東材料頁),為個(gè)人的需提供股東身份證復(fù)印件(此項(xiàng)加蓋公章);    
(4)金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格證明、(最近1年經(jīng)審計(jì)的)財(cái)務(wù)報(bào)表、金融資產(chǎn)證明文件、投資經(jīng)歷證明等證明材料(此項(xiàng)加蓋公章);    
(5)《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》(此項(xiàng)加蓋公章+經(jīng)辦人簽字;若為金融機(jī)構(gòu)此項(xiàng)免填);    
(6)《控制人稅收居民身份聲明文件》(此項(xiàng)加蓋公章+經(jīng)辦人簽字;若為金融機(jī)構(gòu)此項(xiàng)免填);    
(7)《開放式基金交易授權(quán)委托書》原件(此項(xiàng)加蓋公章、法人章,一式兩份);    
(8)法定代表人及經(jīng)辦人有效身份證正反面復(fù)印件(此項(xiàng)加蓋公章);    
(9)加蓋預(yù)留印鑒的《印鑒卡》(此項(xiàng)加蓋公章、私章各一枚,私章如非法定代表人印章,尚需提供法定代表人授權(quán)委托書。一式三份);    
(10)《開放式基金傳真電子交易協(xié)議書》(此項(xiàng)加蓋公章,一式兩份);    
(11)指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復(fù)印件(或指定銀行出具的開戶證明);    
(12)簽署《風(fēng)險(xiǎn)提示函》(此項(xiàng)加蓋公章);    
(13)參與《機(jī)構(gòu)投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷》測試(此項(xiàng)加蓋公章+經(jīng)辦人簽字)。(適當(dāng)性第一、二類專業(yè)投資者免,詳詢客戶經(jīng)理)    
(14)《非自然人客戶受益所有人登記表》及按勾選規(guī)則的相應(yīng)材料(此項(xiàng)加蓋公章)
(15)受益人身份證復(fù)印件(此項(xiàng)加蓋公章)
(二)金融產(chǎn)品投資者在開戶時(shí)須攜帶以下資料:
(1)填制完全的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表(機(jī)構(gòu)版)》(此項(xiàng)加蓋公章、法人章+經(jīng)辦人簽字,一式兩份);    
(2)出示工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人三證合一營業(yè)執(zhí)照(副本)(此項(xiàng)加蓋公章);    
(3)公司實(shí)際控制人(或股東)為機(jī)構(gòu)的需提供股東營業(yè)執(zhí)照(或工商信息公示管理系統(tǒng)上的股東材料頁),為個(gè)人的需提供股東身份證復(fù)印件(此項(xiàng)加蓋公章);    
(4)金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格證明、(最近1年經(jīng)審計(jì)的)財(cái)務(wù)報(bào)表、金融資產(chǎn)證明文件、投資經(jīng)歷證明等證明材料(此項(xiàng)加蓋公章);    
(5)《開放式基金交易授權(quán)委托書》原件(此項(xiàng)加蓋公章、法人章,一式兩份);    
(6)法定代表人及經(jīng)辦人有效身份證正反面復(fù)印件(此項(xiàng)加蓋公章);    
(7)加蓋預(yù)留印鑒的《印鑒卡》(此項(xiàng)加蓋公章、私章各一枚,私章如非法定代表人印章,尚需提供法定代表人授權(quán)委托書,一式三份);    
(8)《開放式基金傳真電子交易協(xié)議書》(此項(xiàng)加蓋公章,一式兩份);    
(9)指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復(fù)印件(或指定銀行出具的開戶證明);    
(10)簽署《風(fēng)險(xiǎn)提示函》(此項(xiàng)加蓋公章);    
(11)參與《機(jī)構(gòu)投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷》測試(此項(xiàng)加蓋公章+經(jīng)辦人簽字(適當(dāng)性第一、二類專業(yè)投資者免,詳詢客戶經(jīng)理)    
(12)產(chǎn)品合同;    
(13)產(chǎn)品批復(fù)文件    
(14)《非自然人客戶受益所有人登記表》及按勾選規(guī)則的相應(yīng)材料(此項(xiàng)加蓋公章)    
(15)受益人身份證復(fù)印件(此項(xiàng)加蓋公章)    

 

(三)合格境外機(jī)構(gòu)投資者申請資料:
(1)如果通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管銀行辦理有關(guān)業(yè)務(wù),該托管銀行須提供在中國大陸的營業(yè)執(zhí)照或者金融許可證,以及托管協(xié)議復(fù)印件,須加蓋托管銀行公章,進(jìn)行公證或者律師見證;
(2)合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證的復(fù)印件以及相關(guān)投資額度的審批證明,須加蓋托管銀行公章,并進(jìn)行公證或者律師見證;(3)《開放式基金授權(quán)委托書》原件(加蓋公章、法人章),一式兩份;
(4)法定代表人及經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件(正反兩面);
(5)加蓋預(yù)留印鑒的(公章、私章各一枚,私章如非法定代表人印章,尚需提供法定代表人授權(quán)委托書)的《印鑒卡》一式三份;
(6)填妥并加蓋公章、法人章的《開放式基金傳真交易協(xié)議書》(適用于申請開通傳真交易方式的投資者),一式兩份;
(7)指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復(fù)印件(或指定銀行出具的開戶證明);
(8)填妥并加蓋公章、法人章的《開放式基金傳真電子交易協(xié)議書》(適用于申請開通傳真交易方式的投資者),一式兩份;
(9)簽署《風(fēng)險(xiǎn)提示函》(須加蓋公章)。
(10)參與《機(jī)構(gòu)投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷》測試。
(四)個(gè)人開戶時(shí)須攜帶以下資料:
(1)填妥并簽章的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表(個(gè)人版)》,一式兩份;
(2)本人有效身份證件復(fù)印件(正反兩面);
(3)任一與開戶者同名的儲蓄賬戶憑證復(fù)印件;
(4)簽署《風(fēng)險(xiǎn)提示函》;
(5)參與《個(gè)人投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評問卷》測試。
(6)代理開戶的,出示證明代理關(guān)系的有效證明文件及復(fù)印件。
(7)《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》。
2、投資者在賬戶登記時(shí)須注意提交的證件應(yīng)當(dāng)與開戶時(shí)提交的一致,且投資者名稱及簽名或印章應(yīng)當(dāng)分別與開戶時(shí)填寫及簽署的一致。所需填寫的表單與開戶一致。
3、辦理認(rèn)/申購業(yè)務(wù)時(shí),投資者需先辦理資金存入業(yè)務(wù),憑匯款單來本公司辦理認(rèn)/申購業(yè)務(wù)。(本公司直銷賬戶見下表)。
4、開戶當(dāng)天即可進(jìn)行交易并要求本公司提交業(yè)務(wù)受理單據(jù)。T+2日交易確認(rèn)成功后,投資者可到本公司直銷中心來取確認(rèn)單據(jù)。
5、開戶之后,若投資者進(jìn)行日常交易須提供以下單據(jù)方可辦理。
(1)個(gè)人投資者須提供本指南第一條項(xiàng)下個(gè)人投資者開戶必要單據(jù)之(2);
(2)填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》(投資者可從本公司網(wǎng)站的下載中心下載);機(jī)構(gòu)投資者須加蓋預(yù)留印鑒。
(3)已開通傳真交易功能的機(jī)構(gòu)投資者可直接通過傳真進(jìn)行交易,交易原件應(yīng)盡快寄送至本公司。
(4)電話交易目前僅限基金轉(zhuǎn)換、贖回和修改分紅方式,已開通電話交易功能的個(gè)人投資者可直接通過電話進(jìn)行交易,不需提供(1)、(2)規(guī)定的資料。
二、特殊業(yè)務(wù)
如投資者需要辦理特殊業(yè)務(wù)(包括賬戶資料變更、銷戶、轉(zhuǎn)托管、交易撤單以及非交易過戶等),具體所需資料和流程,請咨詢直銷熱線021-68419518。

三、本公司直銷賬戶 

直銷賬戶1
開戶名稱:中?;鸸芾碛邢薰?br/>           開戶銀行:中國工商銀行上海市分行營業(yè)部
           開戶賬號:1001244319025804133
直銷賬戶2
開戶名稱:中?;鸸芾碛邢薰?br/>           開戶銀行:交通銀行上海分行陸家嘴支行
           開戶賬號:310066771018004397712
直銷賬戶3
開戶名稱:中?;鸸芾碛邢薰?br/>           開戶銀行:中國銀行上海市中銀大廈支行
           開戶賬號:449459213746
直銷賬戶4
開戶名稱:中?;鸸芾碛邢薰?br/>           開戶銀行:招商銀行上海分行營業(yè)部
           開戶賬號:216089217210003
 
直銷賬戶5
開戶名稱:中?;鸸芾碛邢薰?br/>           開戶銀行:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海盧灣支行
           開戶賬號:03492300040008372
直銷賬戶6
開戶名稱:中?;鸸芾碛邢薰?br/>           開戶銀行:中國工商銀行北京分行營業(yè)部
           開戶賬號:0200000329217902083
 
直銷賬戶7
開戶名稱:中?;鸸芾碛邢薰?br/>           開戶銀行:中國民生銀行上海分行陸家嘴支行
           開戶賬號:0216014040000235
直銷賬戶8
開戶名稱:中?;鸸芾碛邢薰?br/>           開戶銀行:浦發(fā)銀行上海松江支行
           開戶賬號:98080078801400004788