為滿足廣大投資者的理財需求，中海基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）從2007年8月13日起開通旗下開放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
        基金轉(zhuǎn)換是指本公司旗下的開放式基金持有人將其持有的本公司管理的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的任何其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為。
        一、適用基金范圍
        本公告所稱之基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本公司目前管理的中海優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金（前端代碼398001，以下簡稱“中海優(yōu)質(zhì)成長基金”）、中海分紅增利混合型證券投資基金（前端代碼398011，以下簡稱“中海分紅增利基金”）、中海能源策略混合型證券投資基金（前端代碼：398021，以下簡稱“中海能源策略基金”）之間在前端收費模式下的基金轉(zhuǎn)換。
        本公司今后發(fā)售的其他開放式基金將根據(jù)具體情況確定是否適用于上述轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
        二、適用投資者范圍
        本公告所稱之基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有在前端收費模式下已持有本公司發(fā)售和管理的中海優(yōu)質(zhì)成長基金、中海分紅增利基金、中海能源策略基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)允許購買開放式基金的其他投資者。
        根據(jù)《中海分紅增利混合型證券投資基金基金合同》第六部分“基金的轉(zhuǎn)換”的規(guī)定，中海優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金與中海分紅增利混合型證券投資基金相互轉(zhuǎn)換的轉(zhuǎn)換費率均為0.3％，并需收取相應(yīng)轉(zhuǎn)出基金的贖回費。由于本公告規(guī)定的轉(zhuǎn)換費率計算方式更有利于保護(hù)基金份額持有人的利益，中海優(yōu)質(zhì)成長基金與中海分紅增利基金相互轉(zhuǎn)換時適用本公告規(guī)定的轉(zhuǎn)換費率。

        三、適用銷售渠道
        基金轉(zhuǎn)換適用銷售渠道為：本公司直銷中心、農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行、國聯(lián)證券、申銀萬國、海通證券、銀河證券、中信建投、國泰君安、廣發(fā)證券、湘財證券、西南證券、興業(yè)證券、華泰證券、東方證券、東吳證券、金元證券、長江證券、中信金通、招商證券、中銀國際、東海證券、聯(lián)合證券。
如增加或變動業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)，本公司將按照規(guī)定在指定媒體上另行公告。
        四、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)受理時間
        投資者可在基金開放日申請辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時間與基金申購、贖回業(yè)務(wù)辦理時間相同。

        五、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
       （1）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷售機(jī)構(gòu)須同時代理轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基金的銷售；
       （2）基金轉(zhuǎn)換以基金份額為單位進(jìn)行申請，轉(zhuǎn)換費計算采用單筆計算法。投資者在T日多次轉(zhuǎn)換的，單筆計算轉(zhuǎn)換費，不按照轉(zhuǎn)換的總份額計算其轉(zhuǎn)換費用；
       （3）“定向轉(zhuǎn)換”原則，即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向，明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的名稱；
       （4）基金轉(zhuǎn)換采取“未知價法”，即基金的轉(zhuǎn)換價格以轉(zhuǎn)換申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
       （5）基金份額在轉(zhuǎn)換后，持有時間將重新計算；
       （6）基金份額持有人可將其所持任一開放式基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成任何其他開放式基金的基金份額,單筆轉(zhuǎn)出最低申請份額為50份，同時，當(dāng)某筆轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)導(dǎo)致投資者基金賬戶內(nèi)余額小于轉(zhuǎn)出基金的《基金合同》和《招募說明書》中“最低持有份額”的相關(guān)條款規(guī)定時，剩余部分的基金份額將被強(qiáng)制贖回；
        （7）單個開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出視同基金贖回，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)；在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延；
       （8）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)；
       （9）投資者只能在前端收費模式下進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換。
        六、基金轉(zhuǎn)換費及轉(zhuǎn)換份額的計算
        基金轉(zhuǎn)換費用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費和基金轉(zhuǎn)換申購補差費。

        （1）各基金的贖回費率

        （2）基金轉(zhuǎn)換申購補差費
        基金轉(zhuǎn)換申購補差費率按轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間申購費率的差額計算收取，具體計算公式如下：
        基金轉(zhuǎn)換申購補差費率 = max [（轉(zhuǎn)入基金的申購費率-轉(zhuǎn)出基金的申購費率），0 ]，即轉(zhuǎn)入基金申購費率高于轉(zhuǎn)出基金申購費率時，基金轉(zhuǎn)換申購補差費率為轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費率之差；如轉(zhuǎn)入基金申購費率不高于（含等于或小于）轉(zhuǎn)出基金申購費率時，基金轉(zhuǎn)換申購補差費率為零。

        投資者在上述三只基金之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時，基金轉(zhuǎn)換申購補差費率具體見下表。

        （3）基金管理人可以根據(jù)市場情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調(diào)整上述收費方式和費率水平，但最遲應(yīng)于新收費辦法開始實施日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。
        （4）基金轉(zhuǎn)換的計算公式
        凈轉(zhuǎn)入金額＝B×C×(1-D)/(1+G)
        轉(zhuǎn)出基金贖回費＝B×C×D
        轉(zhuǎn)換補差費＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G
        轉(zhuǎn)入份額＝凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值
        其中： B為轉(zhuǎn)出基金份額  
        C為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值
        D為轉(zhuǎn)出基金贖回費率
        G為基金轉(zhuǎn)換申購補差費率
        注：轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)記入基金財產(chǎn)。
        （5）基金轉(zhuǎn)換舉例
        某投資者將其持有5個月的中海優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金10000份，于T日提出將該10000份基金轉(zhuǎn)換成中海分紅增利混合型投資基金。假設(shè)T日收市后中海優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金的份額凈值為1.2000元，中海分紅增利混合型投資基金的份額凈值為1.0500元，則有關(guān)轉(zhuǎn)換所得的份額計算如下：
        凈轉(zhuǎn)入金額＝10000×1.2×（1-0.005）/(1+0.003)=11904.28元
        轉(zhuǎn)出基金贖回費＝10000×1.2×0.005=60元
        轉(zhuǎn)換補差費＝[10000×1.2×（1-0.005）/(1+0.003)]×0.003=35.71元
        轉(zhuǎn)入份額＝10000×1.2×（1-0.005）/(1+0.003)/1.05=11337.40
        即某投資者在T日將份額凈值為1.2000元的10000份中海優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金申請轉(zhuǎn)換為份額凈值為1.0500元的中海分紅增利混合型投資基金，可得到11337.40份中海分紅增利混合型投資基金。
       七、基金轉(zhuǎn)換的注冊登記
        投資者T日申請基金轉(zhuǎn)換成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)。一般情況下，投資者自T＋2工作日起有權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。
        八、暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理
        出現(xiàn)下列情況之一時，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請：
       （1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作；
       （2）證券交易場所在交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
       （3）因市場劇烈波動或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有必要暫停接受該基金份額的轉(zhuǎn)出申請；
       （4）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的特殊情形。
        發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉(zhuǎn)換時，基金管理人應(yīng)最遲提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登重新開放基金轉(zhuǎn)換的公告。
        九、聲明
        本基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況制定或調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但最遲應(yīng)于調(diào)整生效前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。
        十、重要提示
        （1）投資者欲了解其他情況，請登錄本基金管理人網(wǎng)站(walchak-poured-walls.com)或撥打本基金管理人熱線電話查詢，客戶服務(wù)中心電話：021-38789788。
        （2）上述業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本基金管理人。   
        （3）風(fēng)險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說明書等文件。敬請投資者注意投資風(fēng)險。
 
        特此公告。

   
                                           中?；鸸芾碛邢薰?br />                                               二○○七年八月八日