為更好滿足投資者的理財(cái)需求,經(jīng)中海基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”)與中國(guó)工商銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)工商銀行”)協(xié)商一致,自2015年6月4日起,本公司旗下部分基金在中國(guó)工商銀行開(kāi)通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
一、適用基金
本公司旗下部分基金,包括:
中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)證券投資基金(基金代碼:398001)、中海分紅增利混合型證券投資基金(基金代碼:398011)、中海能源策略混合型證券投資基金(基金代碼:398021)、中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金(基金代碼:395001)、中海藍(lán)籌靈活配置混合型證券投資基金(基金代碼:398031)、中海量化策略股票型證券投資基金(基金代碼:398041)、中海上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(基金代碼:399001)、中海貨幣市場(chǎng)證券投資基金(基金代碼:A級(jí)392001,B級(jí) 392002)、中海環(huán)保新能源主題靈活配置混合型證券投資基金(基金代碼:398051)、中海增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金(基金代碼:A類(lèi)395011,C類(lèi) 395012)、中海消費(fèi)主題精選股票型證券投資基金(基金代碼:398061)、中海上證380指數(shù)證券投資基金(基金代碼:399011)、中??赊D(zhuǎn)換債券債券型證券投資基金(基金代碼:A類(lèi)000003、C類(lèi)000004)、中海純債債券型證券投資基金(基金代碼:A類(lèi)000298、C類(lèi)000299)及中海積極收益靈活配置混合型證券投資基金(基金代碼:000597)。
二、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則:
基金轉(zhuǎn)換是指開(kāi)放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一只開(kāi)放式基金的份額。
(一)適用范圍
(1)本基金管理人管理的上述基金之間的轉(zhuǎn)換。
(2)上述基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有持有上述基金的基金份額持有人,包括個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
(二)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
(1)基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理,且該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)須同時(shí)代理轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基金的銷(xiāo)售;
(2)基金轉(zhuǎn)換以基金份額為單位進(jìn)行申請(qǐng),轉(zhuǎn)換費(fèi)計(jì)算采用單筆計(jì)算法。投資者在T日多次轉(zhuǎn)換的,單筆計(jì)算轉(zhuǎn)換費(fèi),不按照轉(zhuǎn)換的總份額計(jì)算其轉(zhuǎn)換費(fèi)用;
(3)“定向轉(zhuǎn)換”原則,即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向,明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的名稱(chēng);
(4)基金轉(zhuǎn)換采取“未知價(jià)法”,即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;
(5)基金份額在轉(zhuǎn)換后,持有時(shí)間將重新計(jì)算;
(6)基金份額持有人可將其所持任一開(kāi)放式基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成任何其他開(kāi)放式基金的基金份額,單筆轉(zhuǎn)出最低申請(qǐng)份額為100份。
當(dāng)某筆轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)導(dǎo)致投資者基金賬戶(hù)內(nèi)余額小于轉(zhuǎn)出基金的《基金合同》和《招募說(shuō)明書(shū)》中“最低持有份額”的相關(guān)條款規(guī)定時(shí),剩余部分的基金份額將被強(qiáng)制贖回或降級(jí)。
如投資者申請(qǐng)全額轉(zhuǎn)出其持有的中海貨幣市場(chǎng)證券投資基金余額,或部分轉(zhuǎn)出其持有的中海貨幣市場(chǎng)證券投資基金余額且賬戶(hù)當(dāng)前累計(jì)未付收益為負(fù)時(shí),本基金管理人將自動(dòng)按比例結(jié)轉(zhuǎn)賬戶(hù)當(dāng)前累計(jì)未付收益,該收益將一并計(jì)入轉(zhuǎn)出金額以折算轉(zhuǎn)入基金份額;
(7)單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超出上一開(kāi)放日基金總份額的10%時(shí),為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí),基金轉(zhuǎn)出視同基金贖回,基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出,并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回,將采取相同的比例確認(rèn);在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下,未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延;
(8)投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí),轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài),轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài);
(9)投資者只能在前端收費(fèi)模式下進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換。
(三)基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用及轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算
(1)基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)兩部分。
基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差按轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間申購(gòu)費(fèi)率的差額計(jì)算收取,具體計(jì)算公式如下:
基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率 = max [(轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率-轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率),0 ],即轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí),基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率之差;如轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率不高于(含等于或小于)轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí),基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為零。
(2)基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下,調(diào)整上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平,但最遲應(yīng)于新收費(fèi)辦法開(kāi)始實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。
(3)基金轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式
①中海貨幣市場(chǎng)證券投資基金轉(zhuǎn)換為中海旗下其他開(kāi)放式基金時(shí),計(jì)算公式如下:
凈轉(zhuǎn)入金額=B×C /(1+G)+F
轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)=[B×C/(1+G)]×G
轉(zhuǎn)入份額=凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值
其中:B為轉(zhuǎn)出基金份額
C為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值
G為基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率
F為貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)出的基金份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的賬戶(hù)當(dāng)前累計(jì)未付收益
注:轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位,小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分舍去,舍去部分所代表的資產(chǎn)記入基金財(cái)產(chǎn)。
②中海旗下除中海貨幣市場(chǎng)證券投資基金外的其他開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)換為旗下其他任意基金時(shí),計(jì)算公式如下:
凈轉(zhuǎn)入金額=B×C×(1-D)/(1+G)
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)=B×C×D
轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
轉(zhuǎn)入份額=凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值
其中:B為轉(zhuǎn)出基金份額
C為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值
D為轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
G為基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率
注:轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位,小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分舍去,舍去部分所代表的資產(chǎn)記入基金財(cái)產(chǎn)。
(四)基金轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記
投資者T日申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換成功后,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T+1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)。一般情況下,投資者自T+2工作日起有權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。
(五)暫?;疝D(zhuǎn)換的情形及處理
出現(xiàn)下列情況之一時(shí),基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng):
(1)不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作;
(2)證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市,導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值;
(3)因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回,基金管理人認(rèn)為有必要暫停接受該基金份額的轉(zhuǎn)出申請(qǐng);
(4)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》已載明并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形。
發(fā)生上述情形之一的,基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登暫停公告。重新開(kāi)放基金轉(zhuǎn)換時(shí),基金管理人應(yīng)最遲提前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登重新開(kāi)放基金轉(zhuǎn)換的公告。
(六)聲明
本基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況制定或調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制,但最遲應(yīng)于調(diào)整生效前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。
三、投資者可以通過(guò)以下途徑咨詢(xún)有關(guān)詳情:
、中國(guó)工商銀行
客服電話:95588
銀行網(wǎng)址: www.icbc.com.cn
2、本公司
客服電話:400-888-9788(免長(zhǎng)途費(fèi))
公司網(wǎng)址:walchak-poured-walls.com
特此公告。
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2015年6月1日